El caso de la SEC contra Terraform Labs representa más del 50% de sus soluciones financieras récord del año: Descubre más
La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) obtuvo órdenes por $8.2 mil millones en remedios para el año fiscal 2024, un récord histórico para la agencia reguladora. Esto representa un aumento del 67% con respecto a los $4.9 mil millones en sanciones financieras recaudados en 2023.
Acciones de cumplimiento de la SEC en 2024
Según el comunicado de prensa oficial, el regulador presentó 583 acciones de cumplimiento durante el año, una disminución del 23% en comparación con el año anterior. La mayoría de las acciones (431) fueron independientes, mientras que 93 fueron procedimientos administrativos basados en interdictos civiles, órdenes y procesamientos penales. Además, 59 acciones se dirigieron a emisores que no realizaron sus presentaciones obligatorias a tiempo.
Impacto del cumplimento contra entidades cripto
A pesar de la disminución en las acciones de cumplimiento, el aumento masivo en los remedios financieros se debe principalmente a la acción de la SEC contra entidades cripto, como Terraform Labs (TFL) y su cofundador Do Kwon. En este caso, TFL resolvió cargos por $4.5 mil millones, mientras que la SEC también obtuvo una orden contra Kwon para pagar $200 millones en sanciones.
El presidente de la SEC, Gary Gensler, destacó que la proactividad de la SEC le permitió perseguir a los infractores y proteger a los inversores.
Récord en denuncias y medidas
Más allá de los remedios financieros, 2024 también fue un año récord en términos de denuncias e informes, con la SEC recibiendo 45,130 consejos, quejas y referencias, el número más alto de la historia. El regulador también obtuvo órdenes que prohíben a 124 individuos ocupar cargos de director o ejecutivo en empresas públicas, el segundo número más alto en una década, y distribuyó $345 millones a los inversores afectados.
El 50% de los casos de fraude involucraron criptoactivos
Mientras tanto, dos de los cuatro mayores casos de fraude presentados por la SEC en 2024 involucraron activos digitales. Uno es el esquema piramidal de criptoactivos Hyperfund, que recaudó más de $1.7 mil millones de inversores en todo el mundo. La SEC acusó a dos personas, Xue Lee, alias Sam Lee, y Brenda Chunga, alias Bitcoin Beautee, por su participación en la estafa.
El regulador también acusó a NovaTech Ltd y sus fundadores, Cynthia y Eddy Pention, por un esquema de marketing multinivel y cripto que recaudó más de $650 millones de más de 200,000 inversores en todo el mundo. Otros promotores del esquema fueron acusados junto a ellos por su participación.
Desafíos futuros para el cumplimiento de la SEC
Más allá de estos dos casos, la agencia señaló que las tecnologías emergentes presentan grandes riesgos para actividades fraudulentas, destacando cómo los malos actores usaron desde inteligencia artificial hasta plataformas cripto falsas para defraudar a las víctimas. Mencionó específicamente al Silvergate Bank y Barnbrige DAO, indicando que resolvió cargos contra ambos.
¿Recuperará la SEC los $4.5 mil millones de Terraform Labs?
A pesar de que el juicio de TFL representa aproximadamente el 56% de los remedios financieros de la SEC para 2024, es poco probable que el regulador recupere los fondos. TFL está en bancarrota y tiene la aprobación del tribunal para cerrar. No hay indicios de que la compañía, que está detrás de uno de los mayores colapsos financieros, tenga los fondos para pagar las pérdidas a los inversores y las sanciones a los reguladores. La SEC también acordó recibir el pago solo después de que la compañía satisfaga todas las demandas en su liquidación por bancarrota.
Varios servicios principales de Terra ya han sido cerrados, incluyendo la interfaz Shuttle Bridge, que la compañía cerró a principios de noviembre, quemando todos los tokens en las billeteras de Shuttle Bridge. El equipo también planea cerrar Enterprise DAO y Warp Protocol, dos protocolos DeFi basados en Cosmos y alimentados por Terra, para el 31 de diciembre de 2024.
Mientras tanto, los inversores minoristas que perdieron miles de millones con el colapso de UST y LUNA continúan esperando un resurgimiento liderado por la comunidad. La comunidad de Terra Luna Classic (LUNC) en Discord aprobó recientemente una propuesta para transferir el acceso a la cuenta del panel de CoinMarketCap del token a Allnodes, el principal validador de la red principal de Terra Classic.
Sin embargo, votaron abrumadoramente en contra de una propuesta del equipo de desarrollo basado en Cosmos BLV Labs que pedía a la comunidad aprobar $5,000 en LUNC por su trabajo en la cadena de bloques Terra Classic. El desarrollador trabajó en el uso del módulo Oracle para calcular y actualizar el depósito mínimo requerido para crear una propuesta de gobernanza. Según la comunidad, el desarrollador no ha implementado la función en la testnet y mainnet y debe completar el trabajo para recibir el pago.
- ¿Cuánto recaudó la SEC en sanciones financieras en 2024?
La SEC recaudó $8.2 mil millones en remedios financieros para el año fiscal 2024, un récord histórico. - ¿Cuáles fueron dos de los casos de fraude más grandes relacionados con criptoactivos?
Los dos casos más destacados fueron el esquema piramidal de Hyperfund y el esquema de marketing multinivel de NovaTech Ltd, que implicaron grandes sumas de dinero y miles de inversores. - ¿Por qué es poco probable que la SEC recupere los fondos del juicio contra Terraform Labs?
Es poco probable que la SEC recupere los fondos porque Terraform Labs está en bancarrota y no hay señales de que tenga los medios para pagar las pérdidas a los inversores y las sanciones a los reguladores.
