Sanciones por Fraude Cripto Impulsan Aplicación de la SEC a $8.2 Mil Millones en 2024: Descubre Más
La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. (SEC) logró $8.2 mil millones en remedios financieros durante su año fiscal 2024, marcando un hito significativo a pesar de una menor cantidad de acciones de cumplimiento.
Acciones de Cumplimiento y Sanciones Financieras
La agencia informó que presentó 583 casos este año, reflejando una disminución del 26% en comparación con 2023. No obstante, las importantes sanciones financieras, especialmente de casos de alto perfil como Terraform, impulsaron los remedios a niveles récord.
Terraform Labs Responsable del 56% de las Sanciones de la SEC
El informe de cumplimiento de la SEC destacó que la multa de $4.5 mil millones de Terraform Labs conformó el 56% del total de remedios financieros del año. Este caso, relacionado con el colapso de Terra/Luna en 2022, resultó en el mayor juicio monetario asegurado por la SEC después de un juicio.
Terraform Labs y su CEO, Do Kwon, fueron hallados responsables de defraudar a inversores durante el colapso de Terra/Luna en 2022. La SEC describió el incidente como uno de los casos de fraude de valores más significativos de su historia. El colapso, que desestabilizó el mercado de criptomonedas, causó pérdidas significativas para los inversores, provocando una mayor vigilancia regulatoria.
Más allá de Terraform, la SEC llegó a un acuerdo con el banco favorable a criptomonedas Silvergate Capital por divulgaciones engañosas sobre sus programas de cumplimiento relacionados con clientes de criptomonedas, incluyendo FTX. BarnBridge DAO también enfrentó cargos por no registrar sus activos criptográficos estructurados como valores.
Esfuerzos de Protección al Inversor
Además del cumplimiento, la SEC destacó sus esfuerzos de protección para los inversores. Distribuyó $345 millones a inversores perjudicados este año, llevando su total a más de $2.7 mil millones desde 2021.
La agencia también procesó 45,130 consejos, quejas y referencias en 2024, incluyendo 24,000 presentaciones de denunciantes. Los premios a los denunciantes alcanzaron $255 millones, subrayando la dependencia de la SEC en la colaboración pública para identificar y penalizar las malas conductas.
El presidente saliente de la SEC, Gary Gensler, enfatizó que estas acciones resaltan el compromiso de la agencia para proteger a los inversores.
A pesar de los logros de la SEC, los críticos han expresado preocupaciones sobre su estrategia de cumplimiento. Miles Jennings, jefe de descentralización en a16z crypto, argumentó que las grandes sanciones financieras podrían no abordar problemas sistémicos en los mercados financieros.
Preguntas Frecuentes
- ¿Cuánto logró la SEC en remedios financieros en 2024?
La SEC logró $8.2 mil millones en remedios financieros durante el año fiscal 2024.
- ¿Cuál fue el caso más notable para la SEC en términos de sanciones?
El caso más notable fue el de Terraform Labs, que resultó en una multa de $4.5 mil millones, representando el 56% de las sanciones financieras totales del año.
- ¿Qué esfuerzos adicionales realizó la SEC en 2024 aparte de las acciones de cumplimiento?
La SEC distribuyó $345 millones a inversores perjudicados y procesó un gran número de consejos y quejas, destacando su enfoque en la protección al inversor.
