La SEC Acusa a un Supuesto Formador de Mercado y Dos Empleados en una Investigación sobre Manipulación de Criptoactivos Ofrecidos y Vendidos como Valores. En una operación encubierta digna de una novela de John Grisham, la SEC acusó a ZM Quant Investment Ltd.—una entidad de las Islas Vírgenes Británicas—de manipular mercados y ofrecer valores no registrados. Actuando como un formador de mercado autoproclamado, ZM Quant utilizó el «wash trading» y otras prácticas engañosas para inflar artificialmente el precio y el volumen de negociación de los tokens de sus clientes. Las estrategias manipulativas de ZM Quant incluyeron el auto-negocio y tácticas de alta frecuencia, o “wash trading”, para crear un interés de mercado artificial y distorsiones significativas en el mercado.
Implicación en Operaciones Encubiertas
ZM Quant fue notablemente implicada en una operación encubierta que involucraba a NexFundAI, un proyecto de criptomonedas ficticio creado por el FBI. Durante la operación, ZM Quant accedió a generar un volumen de negociación artificial para aumentar el atractivo del token, sin saber que era parte de una investigación federal activa.
- Proyectos como Saitama Inu y SaitaRealty también estuvieron involucrados, donde las prácticas de negociación manipulativas de ZM Quant llevaron a aumentos extremos e insostenibles en el volumen de negociación.
- En el caso de SaitaRealty, la SEC observó que “[d]entro de las 24 horas, el volumen de negociación aumentó de niveles mínimos a cuatrillones de operaciones individuales y miles de millones de dólares en volumen diario. Como resultado de la manipulación de comercio de ZM Quant, SaitaRealty vio un aumento del 412,000,000,000 por ciento en la cantidad de transacciones.”
Acciones de la SEC contra Gotbit Consulting LLC
Gotbit Consulting LLC, una entidad con sede en Belice también conocida como Gotbit Hedge Fund, recientemente estuvo bajo el foco de la SEC por orquestar un esquema de manipulación de mercado que involucró el criptoactivo “Robo Inu”. La SEC alega que Gotbit, un formador de mercado autoproclamado, creó un entorno de negociación engañoso para Robo Inu, con el objetivo de atraer a los inversores minoristas a comprar el token fabricando la ilusión de un mercado vibrante.
Según la denuncia de la SEC, el promotor de criptomonedas Vy Pham reclutó a Gotbit para lo que se puede describir como “manipulación del mercado como servicio”. Gotbit supuestamente utilizó «wash trading» para inflar el volumen de negociación de Robo Inu, haciéndolo parecer mucho más popular de lo que era.
Cargos de Fraude Adicionales
La SEC presentó cargos de fraude por separado contra cuatro individuos acusados de manipular los mercados de dos criptoactivos, “Saitama Inu” y “SaitaRealty”, que se comercializaron como valores a inversores minoristas. Según la SEC, los acusados idearon esquemas para engañar a los inversores a comprar estos tokens mediante diversas tergiversaciones y creando una falsa impresión de negociación activa.
La denuncia de la SEC alega que los promotores utilizaron el sitio web de Saitama, documentos técnicos y redes sociales para hacer afirmaciones engañosas sobre la construcción de un “ecosistema Saitama” con varios productos, incluidos aplicaciones de billetera inteligente y plataformas de negociación, para aumentar el valor de Saitama Inu. Los acusados también están acusados de alentar falsamente a los inversores a comprar y mantener el activo mientras vendían grandes cantidades del mismo en secreto.
Acusaciones Relacionadas para CLS Global FZC LLC
Como parte de la operación “NexFundAI” del FBI, la SEC acusó a CLS Global FZC LLC, una firma con sede en los Emiratos Árabes Unidos que asegura ser un formador de mercado de criptomonedas, junto con su empleado Andrey Zhorzhes, por presunta manipulación de mercado. La SEC alega que el esquema estaba diseñado para engañar a los inversores a comprar NexFundAI a través de la ilusión de un mercado agitado.
Casos Contra Vy Pham y Cumberland DRW
La SEC ha acusado al residente de California Vy Pham de fraude por supuestamente manipular los mercados de “Saitama Inu” y “Robo Inu”—dos criptoactivos que se vendieron como valores a inversores minoristas. La SEC afirma que los esquemas engañosos de Pham buscaban engañar a los inversores creando una falsa impresión de negociación activa para aumentar el interés y la inversión en estos tokens.
Sentencias Finales contra Rari Capital, Inc. y sus Fundadores
El tribunal federal para el Distrito Central de California impuso recientemente sentencias finales contra Rari Capital, Inc. y sus cofundadores Jai Bhavnani, Jack Lipstone y David Lucid por violar las leyes federales de valores. La denuncia de la SEC alegaba que los pools Earn y Fuse de Rari Capital operaban como fondos de inversión en criptomonedas no registrados ofreciendo a los inversores la oportunidad de obtener retornos sobre activos criptográficos depositados, mientras no divulgaban riesgos clave e incertidumbres en su gestión.
FAQs
- ¿Qué cargos enfrenta ZM Quant Investment Ltd.? ZM Quant está acusada de manipular mercados y ofrecer valores no registrados mediante «wash trading» y otras tácticas engañosas.
- ¿Cómo se involucró Gotbit Consulting LLC? Gotbit participó en un esquema para inflar artificialmente el volumen de negociación de Robo Inu, creando la ilusión de un mercado activo para atraer inversores minoristas.
- ¿Cuáles son las repercusiones para los implicados en estos esquemas? Los implicados enfrentan cargos de fraude y manipulación del mercado, con posibles sanciones monetarias, prohibiciones para operar en el mercado y otras medidas judiciales.
